上海证监局：进一步全面深化改革，强化监管政策对科技创新的支持作用

摘要： ...

在9月13日召开的市政府新闻通气会上，市委金融办介绍了市政府近日印发的《上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案》。上海证监局相关人士在会上表示，此次《行动方案》的发布，为上海资本市场金融科技发展提供了政策支持，对于促进“科技-产业-金融”良性循环，助力上海国际金融中心和科创中心建设具有重要意义。

上海证监局相关人士表示，下一步上海证监局将协同上海市有关部门，认真贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，按照中国证监会关于防风险、强监管和促高质量发展的部署安排，充分发挥《行动方案》的战略导向作用，进一步全面深化改革，强化监管政策对科技创新的支持作用。

首先是持续推动上海证券期货行业数字化转型，推动大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术在上海资本市场的应用实施，积极运用数字技术提高金融服务能力；大力发展监管科技和智慧监管运用，加快完善立体化全覆盖金融监管体系。

其次是更大力度支持金融科技企业高水平发展，优先支持突破关键核心技术的科技型企业上市融资、并购重组、债券发行，健全全链条“绿色通道”机制，积极服务高水平科技自立自强国家战略；引导金融机构统筹运用好股权、债权等手段，为科技型企业提供全链条、全生命周期金融服务。

第三是强化沟通协作，与上海市委金融办等部门一起，深入做好政策协同和贯彻执行，加强金融政策与就业、产业、投资、消费、外贸、环保、区域等政策的协调配合，围绕金融科技高质量发展和高水平安全良性互动，更有力支持上海加快建设“五个中心”。

据介绍，近年来，上海证监局在中国证监会的领导下，始终积极支持辖区金融科技高质量发展，有效落实资本市场各项改革发展举措。

一是探索金融科技创新体制机制，强化监管政策对科技创新的支持作用。自2022年资本市场金融科技创新试点（上海）首批项目启动后，28个试点项目正在稳步推进运行，涉及的新兴技术包括人工智能、区块链、云计算等，项目类型涵盖业务创新、技术创新、科技赋能、公共服务和数据共享5大类，项目总数和项目类型居全国各试点地区之首。

二是建设安全高效基础设施，支持金融要素市场数字化转型升级。上海股交中心作为国家区块链创新试点、中国证监会区块链创新试点和资本市场金融科技创新试点单位，完成自建“股易链”平台建设，并实现与监管链的对接，打造“区块链＋登记托管”等4类创新应用场景，率先在区域性股权市场上线应用DID分布式数字身份，开创了征信平台服务区域性股权市场的先河。

三是支持金融科技企业充分利用多层次资本市场进行融资。上海证监局认真落实“科创板八条”和“科企十六条”等政策，联合市委金融办等部门深化“浦江之光”行动，加强对优质金融科技企业的发掘和培育。深化私募股权和创业投资份额转让试点，推动上海市区域性股权市场认股权综合服务试点落地，配合私募股权创投基金实物分配股票试点，支持金融科技企业做大做强。